基金销售业务存三大违规事项，平安证券被出具警示函
10月9日，深圳证监局披露，平安证券基金销售业务存在三项违规行为，故对其采取出具警示函行政监管措施的决定。经查，平安证券基金销售业务存在以下问题：一是个别销售业务部门未有效进行物理隔离；二是未有效执行基金销售业务的内部控制制度；三是私募基金的宣传推介不规范。上述行为违反了《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（证监会令第175号，以下简称《销售办法》）第三十一条第二款、第二十五条、第四十五条的规定。深圳证监局表示，依据《销售办法》第五十三条的规定，决定对该司采取出具警示函行政监管措施。近年来，随着基金普及度的提高，基民数量也愈发庞大，随之而来的是基金销售违规行为屡见不鲜。监管机构在对基金销售机构的监管上，也频频出手。例如，2022年，证监会官网发布《关于加快推进公募基金行业高质量发展的意见》。在监管上，文件提出，要厘清监管职责边界，坚持规则监管与原则监管并重。强化事中事后监管，坚持“穿透式监管、全链条问责”，综合运用经济罚、资格罚、声誉罚，坚决落实机构和个人“双罚”机制，严肃处理虚假承诺、损害投资者权益等违规行为。 (南都湾财社 记者王玉凤)
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